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分级基金定期份额折算公告 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 第一次定期份额折算的公告 根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以 及《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）的约定，前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金（以下简称 “本基金”）将以 2016 年 1 月 4 日为基金份额折算基准日办理第一次定期份额 折算业务。现将相关事项公告如下： 一、基金份额折算基准日 根据基金合同的约定，本基金定期份额折算基准日为每个会计年度第一个 工作日。本次定期份额折算基准日为 2016 年 1 月 4 日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的前海开源健康分级 A 份额（场内简称：健 康 A，基金代码：150219）、前海开源健康分级份额（基金简称：前海开源健 康分级，场内简称：健康分级，基金代码：164401）。 三、基金份额折算频率 每年折算一次。 四、基金份额折算方式 前海开源健康分级 A 份额与前海开源健康分级 B 份额按照本招募说明书第 七部分“基金份额的净值计算”进行基金份额参考净值计算，对前海开源健康 分级 A 份额的应得收益进行定期份额折算，每 2 份前海开源健康分级份额将按 1 份前海开源健康分级 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后，前海开源健康分级 A 份额与前海开源健康分 级 B 份额的份额配比保持 1：1 的比例。对于前海开源健康分级 A 份额的约定应 得收益，即前海开源健康分级 A 份额每个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净 值超出 1.000 元部分，将折算为场内前海开源健康分级份额分配给前海开源健 康分级 A 份额持有人。前海开源健康分级份额持有人持有的每 2 份前海开源健 1 分级基金定期份额折算公告 康分级份额将按 1 份前海开源健康分级 A 份额获得新增前海开源健康分级份额 的分配。持有场外前海开源健康分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式 获得新增场外前海开源健康分级份额的分配；持有场内前海开源健康分级份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内前海开源健康分级份额的分 配。经过上述份额折算，前海开源健康分级 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元，前海开源健康分级份额的基金份额净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对前海开源 健康分级 A 份额和前海开源健康分级份额进行应得收益的定期份额折算。有关 计算公式如下： 1、前海开源健康分级 A 份额 定期份额折算不改变前海开源健康分级 A 份额的份额数，即 NUM前海开源中证健康A份额 NUM前海开源中证健康A份额 定期后 定期前 其中， 定期前 NUM前海开源中证健康 A份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额的份额 数， 定期后 NUM前海开源中证健康 A份额 ：定期份额折算后前海开源健康分级 A 份额的份额 数。 因持有前海开源健康分级 A 份额而新增的场内前海开源健康分级份额的份 额数为 NUM 前海开源中证健康份额 证健康A份额 定期新增，前海开源中 NUM 前海开源中证健康A份额 NAV前海开源中证健康A份额 1.000 定期前 定期前 定期后 NAV前海开源中证健康份额 其中， 定期前 NUM前海开源中证健康 A份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额的份额 数， 定期前 NAV前海开源中证健康 A份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定期后 NAV前海开源中证健康份额 ：定期份额折算后前海开源健康分级份额的基金份额净 2 分级基金定期份额折算公告 值，计算公式为 定期前 定期前 定期折算前全部前海开源中证健康份额的基金资产净值 0.5 NAV前海开源中证健康A份额 1.000 NUM 前海开源中证健康份额 NAV 前海开源中证健康份额 定期后 定期前 NUM 前海开源中证健康份额 其中， 定期前 NUM前海开源中证健康份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级份额的份额数。 2、前海开源健康分级 B 份额 定期份额折算不改变前海开源健康分级 B 份额的基金份额参考净值及其份 额数，即 NAV前海开源中证健康B份额 NAV前海开源中证健康B份额 定期后 定期前 NUM前海开源中证健康B份额 NUM前海开源中证健康B份额 定期后 定期前 3、前海开源健康分级份额 定期份额折算后前海开源健康分级份额的份额数等于定期折算前前海开源 健康分级份额的份额数与新增的前海开源健康分级份额的份额数之和，即 NUM前海开源中证健康份额 NUM前海开源中证健康份额 NUM前海开源中证健康份额 定期后 定期前 定期新增 前海开源健康分级份额持有人新增的前海开源健康分级份额数为 NUM 定期新增 0.5 NAV前海开源中证健康A份额 1.000 NUM 前海开源中证健康份额 定期前 定期前 前海开源中证健康份额 定期后 NAV前海开源中证健康份额 其中， 定期前 NAV前海开源中证健康 A份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级 A 份额的基金份额 参考净值， 定期前 NUM前海开源中证健康份额 ：定期份额折算前前海开源健康分级份额的份额数， 定期后 NAV前海开源中证健康份额 ：定期份额折算后前海开源健康分级份额的基金份额净 值，计算公式同上。 五、基金份额折算期间的业务办理 1、定期份额折算基准日（即 2016 年 1 月 4 日），本基金暂停办理申购 （含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系 统转托管，下同）、份额配对转换等业务。前海开源健康分级 A 份额和前海开 3 分级基金定期份额折算公告 源健康分级 B 份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及 份额折算比例并进行份额折算。 2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2016 年 1 月 5 日），本基 金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管、份额配对 转换等业务。前海开源健康分级 A 份额暂停交易，前海开源健康分级 B 份额正 常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2016 年 1 月 6 日），基金 管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当 日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、份额配对转换等业务。前海 开源健康分级 A 份额于 2016 年 1 月 6 日上午 10：30 复牌，前海开源健康分级 B 份额正常交易。 六、重要提示 1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016 年 1 月 6 日前海开源健康分级 A 即时行情显示的前收盘价为 2016 年 1 月 5 日的 前海开源健康分级 A 的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。由于前海 开源健康分级 A 折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收 益后与 2016 年 1 月 6 日的前收盘价可能有较大差异，2016 年 1 月 6 日当日可 能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 2、前海开源健康分级 A 份额的约定应得收益将折算成前海开源健康分级场 内份额分配给前海开源健康分级 A 份额的持有人，而前海开源健康分级份额为 跟踪健康分级指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此前海开 源健康分级 A 份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因 市场下跌而遭受损失的风险。 3、由于前海开源健康分级 A 份额经折算产生的新增场内前海开源健康分级 份额数和场内前海开源健康分级份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有较少前海开源健康分级 A 份额或场内前 海开源健康分级份额的持有人存在无法获得新增场内前海开源健康分级份额的 可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出 4 分级基金定期份额折算公告 （或赎回）或者增加持有份额的数量来保护自身权益不受损害。 4、投资者欲了解基金定期份额折算业务详情,请登录本基金管理人网站： 或者拨打本基金管理人客服电话：4001-666-998(免长途话 费)。 七、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的 基金合同、招募说明书及更新等法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 前海开源基金管理有限公司 2015 年 12 月 29 日 5 (此文不代表本网站观点，仅代表作者言论，由此文引发的各种争议，本网站声明免责,也不承担连带责任。) |
